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伊之密(300415)公告正文
伊之密：华泰联合证券有限责任公司关于公司2015年年度跟踪报告
公告日期 2016-04-26
华泰联合证券有限责任公司
关于广东伊之密精密机械股份有限公司
2015年年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：伊之密
保荐代表人姓名：宁小波 联系电话：0755-82492956
保荐代表人姓名：熊丹 联系电话：0755-82492210
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
保荐机构及时审阅了公司信息披露文件，包
括：定期报告（2015 年年报、2015 年一季
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
报、半年报）；“三会”公告文件及其他临时
公告等文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 已督导伊之密建立健全各项规章制度
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1-12 月按月查询，已查询 12 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 募集资金项目实际进展情况与信息披露文
致 件一致。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
1
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次， 2015 年 7 月及 12 月分别对伊之密
2015 年上半年及下半年有关情况进行现场
检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 已按照深圳证券交易所规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 未发现重大问题
6.发表独立意见情况
2015 年共发表独立意见 7 次，具体情况如
下：
1、2015 年 2 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司以募集资金置换预先已投入募集资金投
资项目自筹资金的核查意见》；
2、2015 年 4 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司内部控制自我评价的核查意见》；
3、2015 年 4 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司使用部分闲置募集资金补充流动资金的
核查意见》；
（1）发表独立意见次数
4、2015 年 4 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的
核查意见》；
5、2015 年 4 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司 2014 年度跟踪报告》；
6、2015 年 8 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于伊之密“注塑机和压铸机生产基地
项目”调整部分实施地点的核查意见》；
7、2015 年 8 月，《华泰联合证券有限责任
公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司 2015 年上半年度跟踪报告》。
2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 保荐工作底稿记录、保管合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2次
（2）培训日期 2015 年 2 月 4 日、2015 年 12 月 30-31 日
（3）培训的主要内容 创业板主要监管法规的学习与交流、重大资
产重组与关联交易的规范与信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无，能及时、准确、完整地进
无
行信息披露
2.公司内部制度的建立和执行 无，公司已建立完善的内部制
无
度，并得到有效执行
3．“三会”运作 无，“三会”运作良好 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无，能按相关制度及规定存
无
放、使用募集资金
3
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 无
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配 公司及聘请的中介机构能很
无
合保荐工作的情况 好的配合保荐工作
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 无
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项
行承诺 及解决措施
1.公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司
届时将按发行价格与二级市场交易价格孰高原则依法回购首次公
开发行的全部新股。在发生上述回购情形 10 个交易日内，公司董
是 不适用
事会应制定并公告回购计划，并提交公司股东大会审议；股东大会
审议通过后 30 日内，公司将按回购计划启动回购程序。公司招股
说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。
2.公司需要采取的稳定股价的措施承诺如下：1、稳定股价措施的启
动条件及程序公司股票上市之日起三年内股票收盘价格连续 20 个
交易日低于最近一期经审计的每股净资产（以下简称"启动条件"），
则公司将在 5 日内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定
股价具体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议
通过该等方案后的 5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。2、 是 不适用
具体措施（1）当触发前述稳定股价启动条件时，公司及时履行相
关法定程序后采取公司回购股票措施稳定公司股价的，公司应在符
合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及《关于上市
公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律法规的
规定，且公司回购股票不应导致公司股权分布不符合上市条件的前
4
提下，向社会公众股东回购股票。（2）在不影响公司正常生产经营
情况下，经董事会、股东大会审议同意，公司按照《预案》回购股
票的，除应符合相关法律法规之要求之外，公司回购股票的资金总
额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；连续十二
个月回购公司股份数量不超过公司总股本的 2%。（3）本公司将促
成公司新聘任的有责任的董事和高级管理人员遵守《预案》并签署
相关承诺。3、约束措施本公司承诺，在启动条件触发后，公司未
按照《预案》采取稳定股价措施的，董事会应向投资者说明公司未
采取稳定股价措施的具体原因，向股东大会提出替代方案。独立董
事、监事会应对替代方案发表意见。股东大会审议替代方案前，公
司应通过接听投资者电话、公司公共邮箱、网络平台、召开投资者
见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充
分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
3.根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，公
司就首次公开发行股票并在创业板上市相关事宜做出了一系列公
开承诺，如未能履行相关承诺，公司将采取如下约束措施：1、公
司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的
具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。2、公司未能按照
已作出的承诺赔偿投资者损失的，不足部分将全部由控股股东根据
是 不适用
其作出的承诺赔偿。如控股股东未按照其作出的承诺赔偿投资者损
失，本公司将在控股股东逾期后 30 日内督促其履行赔偿义务，对
其采取必要的法律行动（包括但不限于提起诉讼），并及时披露进
展等。3、公司将在定期报告中披露公司及其控股股东、公司董事
及高级管理人员的公开承诺履行情况，和未履行承诺时的补救及改
正情况。
4.鉴于公司本次公开发行上市完成后，公司净资产随着募集资金的
到位将大幅增加，且本次募集资金项目完全实现收益需要一定时
间，在上述期间内，公司每股收益和净资产收益率等指标将有可能
出现一定幅度的下降。为此，公司将采取以下措施填补被摊薄的即
期回报，以保护广大投资者利益：（一）积极落实公司战略，努力
提升盈利水平公司将通过对既定发展战略的有效落实，保持在业内
的传统优势，积极研发新产品，开拓新客户，以现有业务规模的扩
大促进公司盈利水平的提升，降低由本次发行上市导致的投资者即
期回报摊薄的影响。（二）加快募投项目建设，争取尽早实现募投 是 不适用
项目收益本次募集资金紧密围绕公司主营业务，达产后预期收益情
况良好。公司将精心组织、合理统筹，加快募投项目投资进度，争
取早日达产，通过经营规模的扩大进一步提升公司业绩。为把握模
压成型装备的市场机遇，公司已以自筹资金对本次发行上市募投项
目进行了部分投资，计划在 2014 年底前实现部分投产，有效缩短
了募投项目的达产时间。（三）坚持技术创新，进一步提升公司核
心竞争力公司将进一步加大研发投入，壮大研发队伍，通过对新工
艺和新技术的研发，巩固技术优势，开发出技术水平更高、应用领
5
域更为广泛的新产品，以高附加值的产品不断满足客户个性化的市
场需求，全面提升公司的核心竞争力，从而促进公司整体盈利水平
的提升。（四）加强成本费用管控，提升资金使用效率公司将进一
步加强管控，全面实施精细化管理，减少不必要的支出，有效控制
成本费用，提升资金的使用效率，努力实现公司毛利率水平和净利
率水平的提升。（五）进一步完善和落实利润分配制度特别是现金
分红政策，强化投资者回报机制公司已根据中国证监会的相关规
定，在上市后生效的《公司章程（草案）》中完善了利润分配政策
特别是现金分红政策。公司将严格执行相关利润分配政策，并根据
监管机构的要求和自身经营情况，不断完善和强化投资者回报机
制，保证投资者的合理回报。
5.佳卓控股有限公司（以下称"本公司"）作为广东伊之密精密机械
股份有限公司（以下简称"股份公司"）的控股股东，就股份公司本
次公开发行股票并在创业板上市的有关事宜承诺如下：自股份公司
股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司在
股份公司首次公开发行股票前所持有的股份公司股份，也不由股份
公司回购该部分股份。为保护投资者利益，进一步明确广东伊之密
精密机械股份有限公司（以下简称"股份公司"）上市后三年内股份
公司股价低于每股净资产时稳定股份公司股价的措施，按照中国证
券监督管理委员会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的
相关要求，股份公司制订了《关于稳定广东伊之密精密机械股份有
限公司股价的预案》（以下简称"《预案》"）。本公司（佳卓控股有
限公司）作为股份公司的控股股东，就本公司需要采取的稳定股价
措施承诺如下：1、稳定股价措施的启动条件及程序股份公司股票
上市之日起三年内股票收盘价格连续20个交易日低于最近一期经
审计的每股净资产（以下简称"启动条件"），则股份公司将在5 日
内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定股价具体方案，
是 不适用
明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该等方案后
的5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。2、具体措施当触
发前述稳定股价启动条件时，本公司将依照法律、法规、规范性文
件和公司章程的规定，积极配合并保证股份公司按照要求制定并启
动稳定股价的实施方案。本公司将在不迟于股份公司股东大会审议
通过股价稳定预案具体方案后的5个交易日内，根据股份公司股东
大会审议通过的稳定股价具体方案，在符合《上市公司收购管理办
法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》等法律法规的条件和要求，且增持股票数量不应导
致股份公司股权分布不符合上市条件的前提下，增持股份公司股
票。（1）本公司将就增持股份公司股票的具体计划（包括拟增持股
票数量范围、价格区间、完成时间等信息）报送外资主管部门，办
理审批程序，，取得相关批复后再书面通知股份公司并由股份公司进
行公告。（2）本公司承诺增持股份公司股份的资金总额不低于上一
年度本公司从股份公司所获得现金分红税后金额的20%；连续十二
个月增持股份公司股份数量不超过股份公司总股本的2%。若股份
6
公司股价已经不满足启动稳定股份公司股价措施条件的，本公司将
不再增持股份公司股份。（3）除因继承、被强制执行或上市公司重
组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东
大会审议稳定股价具体方案及实施方案期间，本公司不转让持有的
股份公司股份。除经股份公司股东大会非关联股东同意外，不由本
公司回购持有的股份公司股份。（4）本公司将促成股份公司新聘任
的有责任的董事和高级管理人员遵守《预案》并签署相关承诺。（5）
触发前述股价稳定措施的启动条件时，本公司不会因在股东大会审
议稳定股价具体方案及实施方案期间内不再作为控股股东情形而
拒绝实施上述稳定股价的措施。3、约束措施本公司应增持股份公
司股票，但未按《预案》规定提出增持计划和/或未实际实施增持股
票计划的，股份公司有权责令本公司在限期内履行增持股票义务，
本公司仍不履行的，每违反一次，应按如下公式向股份公司计付现
金补偿：本公司按照《预案》规定应增持股票金额减去本公司实际
增持股票金额（如有）。本公司若拒不支付现金补偿的，股份公司
有权扣减其应向本公司支付的现金分红，本公司多次违反上述规定
的，现金补偿金额累积计算。
6.根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，佳
卓控股有限公司（以下称"本公司"）作为广东伊之密精密机械股份
有限公司（以下简称"股份公司"）的控股股东就股份公司首次公开
发行股票并在创业板上市相关事宜做出了一系列公开承诺，如本公
司未能履行相关承诺，本公司将采取如下约束措施：1、本公司将
在股份公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承
诺的具体原因并向股份公司其他股东和社会公众投资者道歉。2、
本公司因未履行相关承诺由此所得收益归股份公司所有，本公司将
向股份公司董事会上缴该等收益。3、本公司未按已作出的承诺购
回已转让的首次公开发行中本公司公开发售的股份和/或依法赔偿
投资者损失的，股份公司有权相应扣减应向本公司支付的分红并直
接支付给投资者，作为本公司对投资者的赔偿。4、如股份公司未
能按照其作出的承诺回购首次公开发行的全部新股的，不足部分将
是 不适用
全部由本公司予以购回，本公司应在股份公司对本公司提出要求之
日起30日内启动购回程序。如股份公司未能按照其作出的承诺赔偿
投资者损失的，不足部分将全部由本公司在股份公司对本公司提出
要求之日起30日内予以赔偿。佳卓控股有限公司（以下称"本公司"）
作为广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称"股份公司"）的
控股股东，就股份公司本次公开发行股票并在创业板上市的有关事
宜承诺如下：一、本公司减持股份、减持方式应符合相关法律法规
及证券交易所的规则要求。本公司在股份公司首次公开发行股票前
持有的股份公司股份在锁定期满后两年内减持的，将通过合法方式
进行减持，并在减持前3个交易日通过股份公司予以公告；两年内
合计减持股份数量不超过本公司持有股份公司股份总数的10%，且
减持价格不低于股份公司首次公开发行价格（公司如有派息、送股、
资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份
7
数将相应进行调整）。二、股份公司招股说明书如有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，对判断股份公司是否符合法律规定的发行
条件构成重大、实质影响的，本公司将按届时二级市场交易价格购
回首次公开发行时本公司公开发售的股份。在发生上述应购回情形
20个交易日内，本公司将制定购回计划，并提请股份公司予以公告，
同时将敦促股份公司依法回购其首次公开发行的全部新股。三、股
份公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
7.佳卓控股有限公司（以下称"本公司"）作为广东伊之密精密机械
股份有限公司（以下简称"股份公司"）的控股股东，就股份公司本
次公开发行股票并在创业板上市的有关事宜承诺如下：股份公司股
是 不适用
票上市后6个月内如股份公司股票连续20个交易日的收盘价均低于
首次公开发行价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发
行价格，股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长6个月。
8.佳卓控股有限公司（以下简称"本公司"）现时持有广东伊之密精
密机械股份有限公司（以下简称"股份公司"）4,050万股股份，占股
份公司股本总额9,000万股的45%，为股份公司的控股股东。本公司
就减少和避免与股份公司及其全资、控股、合资、合作、联营、参
股子公司（以下合称"股份公司"）之间的关联交易出具声明、承诺
及保证如下：一、本公司将尽量减少和避免与股份公司之间发生关
联交易。对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易，将
由股份公司与独立第三方之间进行交易。本公司不会以向股份公司
拆借、占用等方式使用股份公司资金或采取由股份公司代垫款项、
代偿债务等方式侵占股份公司资金。二、对于本公司与股份公司之
间确有必要发生的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平
等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。三、对于本公司
与股份公司之间所发生的关联交易，均以签订书面合同或协议的形
式明确约定，并严格遵守有关法律、法规及股份公司章程、关联交
是 不适用
易管理制度等规定，履行各项批准程序和信息披露义务。四、本公
司不会通过关联交易损害股份公司以及股份公司其他股东的合法
权益，如因关联交易损害股份公司及股份公司其他股东合法权益
的，本公司自愿承担由此造成股份公司的一切损失。五、本声明、
承诺及保证函自出具之日起立即生效，将持续有效，直至本公司不
再作为股份公司的控股股东时止。本公司愿意接受股份公司及中国
证券监管机构的持续监管。佳卓控股有限公司（以下简称"本公司"）
现时持有广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称"股份公司
"）4,050万股股份，占股份公司股本总额9,000万股的45%，为股份
公司的控股股东。本公司就避免与股份公司从事业务构成竞争出具
声明、承诺及保证如下：一、本公司目前经工商登记的经营范围为
贸易。本公司目前没有任何生产和经营活动，未开展任何经营业务。
目前，除股份公司及其全资、控股、合资、合作、联营、参股子公
司（以下合称"股份公司"）外，本公司没有任何其他子公司或联营、
8
合作、合资、参股、托管、承包或租赁经营企业。目前本公司与股
份公司从事业务不构成同业竞争。二、对于股份公司目前从事的业
务以及股份公司未来从事的业务，本公司自身不会，也不会通过投
资、合资、合作、联营、委托经营、承包、租赁经营等任何方式从
事与股份公司构成竞争的业务。三、本公司或本公司控制的除股份
公司以外的其他企业将来因收购、兼并或者以其他方式增加与股份
公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争的任何资产或业务，股份
公司有优先购买该等资产或业务的权利；本公司或本公司控制的其
他企业拟出售或转让其任何与股份公司产品或业务相关的任何资
产、权益或业务时，股份公司有优先购买该等资产、业务的权利。
四、本函自签署出具之日起立即生效，即对本公司具有法律约束力。
自本函生效至本公司作为股份公司控股股东期间的任何时候，本公
司将严格遵守并履行本函所作的承诺及保证义务；对于违反本函承
诺及保证义务的，本公司将采取一切必要且有效的措施及时纠正消
除由此造成股份公司的不利影响，并对造成股份公司直接和间接损
失承担赔偿责任。五、股份公司首次公开发行股票并上市经核准后，
本公司同意并自愿接受国家证券监管机构、股票上市地证券交易所
对本公司履行本函承诺及保证义务情况的持续监管。
9.佛山市理度创业投资有限公司、佛山市顺德区伊源技术开发有限
公司、佛山市顺德区伊川机械产品设计有限公司为广东伊之密精密
机械股份有限公司（以下称"本公司"）作为持有广东伊之密精密机
械股份有限公司（以下简称"股份公司"）5%以上股份的股东，就股
是 不适用
份公司本次公开发行股票并在创业板上市的有关事宜承诺如下：自
股份公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本
公司在股份公司首次公开发行股票前所持有的股份公司股份，也不
由股份公司回购该部分股份。
10.佛山市理度创业投资有限公司、佛山市顺德区伊源技术开发有限
公司、佛山市顺德区伊川机械产品设计有限公司（以下称"本公司"）
作为持有广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称"股份公司
"）5%以上股份的股东，就股份公司本次公开发行股票并在创业板
上市的有关事宜承诺如下：本公司在股份公司首次公开发行股票前
持有的公司股份在锁定期满后两年内减持的，将通过合法方式进行 是 不适用
减持，并在减持前3个交易日通过股份公司予以公告；两年内合计
减持股份数量不超过本公司持有股份公司股份总数的20%，且减持
价格不低于股份公司首次公开发行价格（公司如有派息、送股、资
本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数
将相应进行调整）。
11.陈敬财、甄荣辉、梁敬华、张涛、廖昌清、高潮、余壮志、沈锋
利、陆敏作间接持有广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称
"公司"）股份的董事和/或高级管理人员、监事，就公司本次公开发 是 不适用
行股票并在创业板上市的有关事宜承诺如下：自公司股票上市之日
起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行
9
股票前间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
12.陈敬财、甄荣辉、梁敬华、张涛、廖昌清、高潮、余壮志、沈锋
利、陆敏作为间接持有广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简
称"公司"）股份的董事和/或高级管理人员、监事，就公司本次公开
发行股票并在创业板上市的有关事宜承诺如下：公司股票上市后6
是 不适用
个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行
价格，或者上市后6个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份
锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长6个月。上述承诺事项不
因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。
13.陈敬财、甄荣辉、梁敬华、张涛、廖昌清、高潮、余壮志、沈锋
利、陆敏作为间接持有广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简
称"公司"）股份的董事和/或高级管理人员、监事，就公司本次公开
发行股票并在创业板上市的有关事宜承诺如下：承诺一、本人担任
公司董事、监事或高级管理人员期间，本人所持公司股份锁定期届
满后，每年转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的
25%。离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。承诺二、本人
在公司首次公开发行股票前间接持有的公司股份在锁定期满后两
年内减持的，将通过合法方式进行减持，减持价格不低于公司首次
是 不适用
公开发行价格（公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股
等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整）。上述
承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。承诺三、
本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，将严格遵守相关法
律法规关于董事、监事或高级管理人员持股及股份变动的有关规
定，规范、诚信的履行董事、监事或高级管理人员的义务，如实并
及时申报本人持有的公司股份及其变动情况。承诺四、公司招股说
明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
14.唐爱平作为广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称"公司
"）原高级管理人员，就公司公开发行股票并在创业板上市的有关
事宜承诺如下：一、本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，
将严格遵守相关法律法规关于董事、监事或高级管理人员持股及股
份变动的有关规定，规范、诚信的履行董事、监事或高级管理人员
的义务，如实并及时申报本人持有的公司股份及其变动情况。二、
公司招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投
资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。根据 是 不适用
《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，作为广
东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称"公司"）的董事、监事
以及高级管理人员就公司首次公开发行股票并在创业板上市相关
事宜做出了一系列公开承诺，如相应的董事、监事及高级管理人员
未能履行相关承诺，其同意采取如下约束措施：1、间接持有公司
股份的董事、监事及高级管理人员陈敬财、甄荣辉、梁敬华、张涛、
廖昌清、高潮、余壮志、沈锋利、陆敏承诺如未履行关于股份锁定、
10
持股意向及减持意向等的相关承诺，由此所得收益归公司所有，本
人将向公司董事会上缴该等收益。2、全体董事、监事以及高级管
理人员承诺如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，且本人未按本人作出的
承诺依法赔偿投资者损失的，公司可以扣减应支付给本人的工资薪
酬，并直接支付给投资者，作为本人对投资者的赔偿。
15.刘桂良、张瑞君、黄汉雄作为广东伊之密精密机械股份有限公司
（以下简称"公司"）的独立董事，就公司本次公开发行股票并在创
业板上市的有关事宜承诺如下：公司招股说明书如有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本
人将依法赔偿投资者损失。根据《中国证监会关于进一步推进新股
发行体制改革的意见》，作为广东伊之密精密机械股份有限公司（以
下简称"公司"）的董事、监事以及高级管理人员就公司首次公开发
行股票并在创业板上市相关事宜做出了一系列公开承诺，如相应的
董事、监事及高级管理人员未能履行相关承诺，其同意采取如下约
是 不适用
束措施：1、间接持有公司股份的董事、监事及高级管理人员陈敬
财、甄荣辉、梁敬华、张涛、廖昌清、高潮、余壮志、沈锋利、陆
敏承诺如未履行关于股份锁定、持股意向及减持意向等的相关承
诺，由此所得收益归公司所有，本人将向公司董事会上缴该等收益。
2、全体董事、监事以及高级管理人员承诺如公司招股说明书有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受
损失的，且本人未按本人作出的承诺依法赔偿投资者损失的，公司
可以扣减应支付给本人的工资薪酬，并直接支付给投资者，作为本
人对投资者的赔偿。
16.现代创建有限公司为广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简
称"股份公司"）的股东，作为现代创建有限公司的股东，就股份公
司本次公开发行股票并在创业板上市有关的股份锁定期事宜承诺
是 不适用
如下：自股份公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他
人管理本人在股份公司首次公开发行股票前间接持有的股份公司
股份，也不由股份公司回购该部分股份。
17.现代创建有限公司是广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简
称"股份公司"）的股东，目前持有股份公司117万股股份，占股份公
司股本总额的1.30%。股份公司本次拟申请在中国境内首次公开发
行股票并在创业板上市。根据股份公司的要求，本公司就与股份公
司本次发行股票并上市有关的下述事项声明、承诺并保证如下：一、
本公司目前所持有的股份公司股份真实、合法、有效，不存在任何
是 不适用
权属争议，也不存在现实或潜在的质押、冻结、拍卖、变卖、抵偿
债务等任何限制本公司行使股东权利的情形。二、本公司所持有的
股份公司117万股股份为本公司真实、合法持有，不存在他人通过
委托、信托等方式委托本公司代持、托管股份的情形，也不存在本
公司委托股份公司其他股东代持、托管本公司持有股份公司股份的
情形。三、本公司股东伍影姬为股份公司共同实际控制人陈敬财先
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生妻子彭惠萍和梁敬华先生妻子彭惠燕的堂弟彭柏强的妻子，为股
份公司另一法人股东佛山市理度创业投资有限公司股东彭扬标的
儿媳、为彭德强先生的兄嫂。除上述情形外，本公司及本公司的股
东与股份公司其他股东、股份公司其他法人股东的股权最终持有人
之间不存在关联关系，也不存在股份代持关系。本公司及本公司的
股东与股份公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员、本次
发行上市的中介机构及其签字人员不存在关联关系，也不存在股份
代持关系。四、本公司及本公司的股东与股份公司的主要客户、经
销商、供应商、外包生产商、外协加工单位、委托加工单位及其股
东、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，也不存在股
份代持关系。五、本公司自注册成立以来不存在任何因违反国家和
香港法律、法规、行政规章被行政或刑事处罚、刑事调查等情形，
也不存在任何现实或潜在的行政处罚、诉讼、仲裁等涉讼事项。六、
自股份公司股票上市之日起十二个月内，本公司不会转让或委托他
人管理本公司所持有的股份公司股份，也不会由股份公司回购该等
股份，并将依法办理所持股份的锁定手续。七、本公司在持有股份
公司股份的任何时候，均不会以书面协议、股份托管、股东权委托
授权等任何方式与股份公司的其他股东构建一致行动人关系。八、
本公司对本函所作之声明、承诺及保证的真实、准确、完整性负责，
不存在任何隐瞒、遗漏或不实，并对违反本函所引起的法律后果承
担责任。本函一经签署出具，不可撤销。
18.陈敬财、甄荣辉、梁敬华为佳卓控股有限公司（以下简称"佳卓
控股"）的直接或间接股东，分别直接或间接持有佳卓控股27.78%、
44.44%和27.78%的股权。佳卓控股持有广东伊之密精密机械股份有
限公司（以下简称"股份公司"）45%的股份，为股份公司的控股股
东。陈敬财、甄荣辉、梁敬华已签订《关于建立一致行动人关系之
协议》，为股份公司一致行动人。因此，陈敬财、甄荣辉、梁敬华
为股份公司的共同实际控制人。本人（陈敬财、甄荣辉、梁敬华）
作为股份公司的共同实际控制人就避免与股份公司及其全资、控
股、联营、参股子公司（以下合称"股份公司"）从事业务构成竞争
共同出具声明、承诺及保证如下：一、陈敬财除投资佛山市力喜机
械科技有限公司并通过该公司投资伟信发展有限公司，通过伟信发
是 不适用
展有限公司投资佳卓控股，并通过佳卓控股间接投资股份公司及其
子公司外，陈敬财还持有佛山市顺德区伟力电器有限公司（以下简
称"伟力电器"）25%的股权，其妻子彭惠萍持有伟力电器25%的股
权；伟力电器持有佛山市安力电器实业有限公司60.99%的股权，因
此，陈敬财夫妇间接持有安力电器30.495%的股权。除此之外，陈
敬财目前在中国大陆、香港或其他国家或地区没有任何其他对外长
期股权投资。甄荣辉除通过佳卓控股间接持有股份公司及其子公司
股份外，目前在中国大陆、香港或其他国家或地区没有任何其他对
外长期股权投资。梁敬华除投资佛山市伊力威机械科技有限公司并
通过该公司投资高讯投资有限公司，通过高讯投资有限公司投资佳
卓控股，并通过佳卓控股间接投资股份公司及其子公司外，梁敬华
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还持有伟力电器25%的股权，其妻子彭惠燕持有伟力电器25%的股
权；伟力电器持有佛山市安力电器实业有限公司60.99%的股权，因
此，梁敬华夫妇间接持有安力电器30.495%的股权。除此之外，梁
敬华目前在中国大陆、香港或其他国家或地区没有任何其他对外长
期股权投资。二、对于股份公司目前从事的业务以及股份公司未来
从事的业务，本人不会谋求通过佳卓控股或通过其他投资及未来新
的投资、合资、合作、联营、委托经营、承包、租赁经营等任何方
式从事与股份公司构成竞争的业务。本人控制的其他企业也不会直
接或者间接从事与股份公司的产品或业务相竞争或可能构成竞争
的任何活动。三、本人或本人控制的其他企业将来因收购、兼并或
者以其他方式增加与股份公司的产品或业务相竞争或可能构成竞
争的任何资产或业务，股份公司有优先购买该等资产或业务的权
利；本人或本人控制的其他企业拟出售或转让任何与股份公司产品
或业务相关的任何资产、权益或业务时，股份公司有优先购买该等
资产、业务的权利。四、本函自签署出具之日起立即生效，即对本
人具有法律约束力。自本函生效至本人作为股份公司共同实际控制
人及一致行动人期间的任何时候，本人将严格遵守并履行本函所作
的承诺及保证义务；对于违反本函承诺及保证义务的，本人承诺采
取一切必要且有效的措施及时纠正消除由此造成股份公司的不利
影响，并对造成股份公司直接和间接损失承担赔偿责任。五、股份
公司首次公开发行股票并上市经核准后，本人同意并自愿接受国家
证券监管机构、股票上市地证券交易所对本公司履行本函承诺及保
证义务情况的持续监管。陈敬财、甄荣辉、梁敬华为佳卓控股有限
公司（以下简称"佳卓控股"）的直接或间接股东，分别直接或间接
持有佳卓控股27.78%、44.44%和27.78%的股权。佳卓控股持有广东
伊之密精密机械股份有限公司（以下简称"股份公司"）45%的股份，
为股份公司的控股股东。陈敬财、甄荣辉、梁敬华已签订《关于建
立一致行动人关系之协议》，为股份公司一致行动人。因此，陈敬
财、甄荣辉、梁敬华为股份公司的共同实际控制人。本人（陈敬财、
甄荣辉、梁敬华）作为股份公司共同实际控制人就减少和避免与股
份公司及其全资、控股、合资、合作、联营、参股子公司（以下合
称"股份公司"）之间的关联交易共同出具声明、承诺及保证如下：
一、本人将尽量减少和避免与股份公司之间发生关联交易。对于股
份公司能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易，将由股份
公司与独立第三方之间进行交易。本人不会以向股份公司拆借、占
用股份公司等方式使用资金或采取由股份公司代垫款项、代偿债务
等方式侵占股份公司资金。二、对于本人与股份公司及其子公司之
间确有必要发生的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着平
等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。三、对于本人与
股份公司之间所发生的关联交易，均以签订书面合同或协议的形式
明确约定，并严格遵守有关法律、法规及股份公司章程、关联交易
管理制度等规定，履行各项批准程序和信息披露义务，在股份公司
董事会、股东大会审议有关关联交易事项时，依法履行回避表决义
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务。四、本人不通过关联交易损害股份公司以及股份公司其他股东
的合法权益，如因关联交易损害股份公司及股份公司其他股东合法
权益的，本人自愿承担由此造成股份公司的一切损失。五、本声明、
承诺及保证函自出具之日起立即生效，将持续有效，直至本人不再
作为股份公司的实际控制人或股份公司的关联方时止。本人愿意接
受股份公司及中国证券监管机构的持股监管。
19.为保护投资者利益，进一步明确广东伊之密精密机械股份有限公
司（以下简称"公司"）上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳
定公司股价的措施，按照中国证券监督管理委员会《关于进一步推
进新股发行体制改革的意见》的相关要求，公司制订了《关于稳定
广东伊之密精密机械股份有限公司股价的预案》（以下简称"《预案》
"）。陈敬财、甄荣辉、梁敬华、张涛、高潮、廖昌清、唐爱平作为
在公司的董事（不包括独立董事）和/或高级管理人员，现就本人需
要采取的稳定股价措施承诺如下：1、稳定股价措施的启动条件及
程序公司股票上市之日起三年内股票收盘价格连续20个交易日低
于最近一期经审计的每股净资产（以下简称"启动条件"），则公司
将在5 日内召开董事会、25 日内召开股东大会，审议稳定股价具
体方案，明确该等具体方案的实施期间，并在股东大会审议通过该
等方案后的5 个交易日内启动稳定股价具体方案的实施。2、具体
措施当触发前述稳定股价启动条件时，本人将依照法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定，积极配合并保证公司按照要求制定并
启动稳定股价的实施方案。本人在不迟于股东大会审议通过股价稳
定预案具体方案后的5个交易日内，根据股东大会审议通过的稳定
股价具体方案，在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董
事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 是 不适用
律法规的条件和要求，且增持股票数量不应导致公司股权分布不符
合上市条件的前提下，增持公司股票。本人将就增持公司股票的具
体计划（应包括拟增持股票数量范围、价格区间、完成时间等信息）
书面通知公司并由公司进行公告。本人承诺，用于增持公司股票的
货币资金不少于本人上年度从公司获取的税前薪酬总和的20%，但
不超过税前薪酬总和。若公司股价已经不满足稳定公司股价措施启
动条件的，本人可不再增持公司股份。本人将促成公司新聘任的有
责任的董事和高级管理人员遵守《预案》并签署相关承诺。触发前
述股价稳定措施的启动条件时，本人不会因在股东大会审议稳定股
价具体方案及实施方案期间内职务变更、离职等情形而拒绝实施上
述稳定股价的措施。3、约束措施本人应增持公司股票，但未按《预
案》的规定提出增持计划和/或未实际实施增持计划的，公司有权责
令本人在限期内履行增持股票义务，本人仍不履行，应按如下公式
向公司计付现金补偿：本人最低增持金额（本人上年度从公司获取
的税前薪酬总和的20%）减去本人实际增持股票金额（如有）。本
人拒不支付现金补偿的，公司有权扣减应向本人支付的报酬。本人
拒不履行《预案》规定股票增持义务且情节严重的，控股股东或董
事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相
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关本人担任的董事职务，公司董事会有权解聘本人担任的高级管理
人员职务。
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 原保荐代表人秦伟因工作变动，不再负责公司
的持续督导期的保荐工作，委派保荐代表人宁
小波负责持续督导工作
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其保
无
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广东伊之密精密机械股份有限公
司2015年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
宁小波 熊丹
华泰联合证券有限责任公司
2016年 4月 6日
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