华林证券因资产管理业务违规而收到证监局警示函
华林证券晚间公告,公司近日收到黑龙江证监局警示函,经查,公司作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人,存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位;对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位;存续期管理不到位、信息披露不及时等问题。上述行为违反了资产证券化业务管理规定,黑龙江证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施。
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华林证券因资产管理业务违规而收到证监局警示函
华林证券晚间公告,公司近日收到黑龙江证监局警示函,经查,公司作为红博会展信托受益权资产支持专项计划管理人,存在对特定原始权益人、担保人的尽职调查不到位;对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位;存续期管理不到位、信息披露不及时等问题。上述行为违反了资产证券化业务管理规定,黑龙江证监局对公司采取出具警示函的监督管理措施。
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