南方理财60天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年第1号)查看PDF原文
南方理财60天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019年
第1号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日:2019年04月19日
重要提示
本基金经中国证监会2012年7月23日证监许可[2012]954号文核准募集。基金合同已于2012年10月
19日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。
本基金为以绝对收益为投资目标的债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金。本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情况，可能造成基金资产损失。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年4月19日,有关财务数据
和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。
§1基金管理人
1.1基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文批
准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2主要人员情况
1.2.1董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任，南
京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年7月专科毕业于山东理工大学机电专业，2010年6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年11月参加工作，就职于深圳期货投资公司，任职职员、项目经理，2003年6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公
司高级经理、副总经理，目前任职上海分公司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年7月专本科毕业于华中理工大学机械工程专业，2002年6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其1991年11月参加工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，任职科员、主任科员、经理，
2011年2月加入公司，先后任职综合管理部经理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
1.2.4基金经理
本基金历任基金经理为：2012年10月至2016年11月，夏晨曦；2016年11月至今，夏晨曦、董浩。
夏晨曦先生，香港科技大学理学硕士，具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金，曾担任金融工程
研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务，现任现金投资部总经理、固定收益投资决策委员会副主席。2008年5月至2012年7月，任固定收益部投资经理，负责社保、专户及年金组合的投资管理；2013年
1月至2014年12月，任南方理财30天基金经理；2012年7月至2015年1月，任南方润元基金经理；
2014年7月至2016年11月，任南方薪金宝基金经理；2014年12月至2016年11月，任南方理财金基
金经理；2012年8月至今，任南方理财14天基金经理；2012年10月至今，任南方理财60天基金经理；2014年7月至今，任南方现金增利、南方现金通基金经理；2014年12月至今，任南方收益宝基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年10月至今，任南方天天利基金经理；2017年
8月至今，任南方天天宝基金经理；2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至
今，任南方3-5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理。
董浩先生，南开大学金融学硕士，具有基金从业资格。2010年7月加入南方基金，历任交易管理部债券
交易员、固定收益部货币理财类研究员；2014年3月至2015年9月，任南方现金通基金经理助理；
2015年9月至2016年8月，任南方50债基金经理；2015年9月至2018年7月，任南方中票基金经理；2015年9月至今，任南方现金通基金经理；2016年2月至今，任南方日添益货币基金经理；2016年8月至今，任南方10年国债基金经理；2016年11月至今，任南方理财60天基金经理；2017年8月至今，任南方天天宝基金经理；2018年11月至今，任南方1-3年国开债基金经理；2018年12月至今，任南方3-
5年农发债基金经理；2019年3月至今，任南方7-10年国开债基金经理。
1.2.5投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，交易管理部总经理王珂女
士，固定收益投资部总经理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。
§2基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：陈四清
注册资本：人民币34,932,123.46万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至2018年12月，中国工商银行资产托管部共有员工202人，平均年龄33岁，95%以上员工拥有大学
本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至
2018年12月，中国工商银行共托管证券投资基金923只。自2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的职责
1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
12、建立并保存基金份额持有人名册；
13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；
21、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、
2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅，获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设
机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
§3相关服务机构
3.1销售机构
3.1.1直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2代销机构
南方理财60天A/B代销银行：
序号代销机构名称代销机构信息
1中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
联系人：谢宇晨
客服电话：95588
网址：
2中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰客服电话：95599
网址：
3中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：
4交通银行股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：
5招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：
6中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
传真：（010）68858057
客服电话：95580
网址：
7上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：
8中信银行股份有限公司注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：
9广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
网址：
10中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：
11兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:
12平安银行股份有限公司地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
13杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：金超龙
联系电话：0571-85157105
客服电话：95398
网址：
14北京农村商业银行股份有限公司注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：
15烟台银行股份有限公司注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电话：4008-311-777
网址：
16上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：
17青岛银行股份有限公司注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588
网址：
18宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：
19临商银行股份有限公司注册地址：山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
联系电话：0539-8160669
客服电话：400-699-6588
网址：
20汉口银行股份有限公司注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式：027-82656785
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
网址：
21江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：
22东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话：0769-22866143
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：
23乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：
24河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：
25天津银行股份有限公司注册地址：天津市河西区友谊路15号
办公地址：天津市河西区友谊路15号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话：022-28405684
传真：022-28405631
客服电话：4006-960296
网址：
26广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：
27珠海华润银行股份有限公司注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇
联系人：李阳
电话：96588(广东省外加拨0756)
传真：0
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338
网址：
28吉林银行股份有限公司注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话：0431-84999627
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国)，96666(吉林省)
网址：
29杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市建国中路99号
办公地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨
联系人：张强
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96596
网址：
30四川天府银行股份有限公司注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
法定代表人：邢敏
联系人：樊海波
电话：028-67676033
客服电话：400-16-96869
网址：
31威海市商业银行股份有限公司注册地址：威海市宝泉路9号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话：0531-68978175
传真：0531-68978176
客服电话：省内96636、境内4000096636
网址：
32浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路1363号
法定代表人：俞俊海
联系人：孟建潮
电话：0575-81105323
传真：0575-84788100
客服电话：4008896596
网址：
33浙江乐清农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号
法定代表人：高剑飞
联系人：金晓娇
电话：0577-61566028
传真：0577-61566063
客服电话：4008896596
网址：
34浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话：0571-86209980
传真：0571-86137150
客服电话：96596，4008896596
网址：
35浙江富阳农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：
36江苏紫金农村商业银行股份有限公司注册地址：南京市建邺区梦都大街136号办公地址：南京市建邺区梦都大街136号
法定代表人：张小军
联系人：樊林
电话：025-88866344
传真：025-88866502
客服电话：025-96855
网址：
南方理财60天A/B代销券商及其他代销机构：
序号代销机构名称代销机构信息
1华泰证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：
2兴业证券股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：
3中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888或95551
网址：
4国泰君安证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：
5中泰证券股份有限公司注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315137
客服电话：95538
网址：
6海通证券股份有限公司注册地址：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话：021－23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
网址：
7中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：
8广发证券股份有限公司注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：广发证券网
9长城证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-336800004006666888
网址：
10招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区福华一路111号
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82960167
客服电话：95565、4008888111
网址：
11 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
网址：
12湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客服电话：95351
网址：
13安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：
14中银国际证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
客服电话：4006208888
网址：
15信达证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：
16民生证券股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A
座16-20层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
联系电话：010-85127609
客服电话：95376
网址：
17华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客服电话：95584
网址：
18长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：
19世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40/42层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
联系电话：0755-83199511
客服电话：4008323000
网址：
20上海证券有限责任公司注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：
21江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人：赵洪波
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288
网址：
22东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:
23渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：
24平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
25国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：
26南京证券股份有限公司注册地址：南京市江东中路389号
办公地址：南京市江东中路389号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：
27西南证券股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：廖庆轩
联系人：周青
联系电话：023-63786633
客服电话：4008096096
网址：
28中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层
法定代表人：王晓峰
联系人：王紫雯
电话：010-59562468
传真：010-59562637
客服电话：95335
网址：
29国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话：0551-68167601
客服电话：95578
网址：
30大同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：
31 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层
法定代表人：施华
联系人：程博怡
联系电话：010-59355997
客服电话：95571
网址：
32瑞银证券有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
客服电话：400-887-8827
网址：
33华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼
法定代表人：陈牧原
联系人：范坤电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：95368
网址：
34华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967032
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35中天证券股份有限公司注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
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36宏信证券有限责任公司注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
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传真：028-86199382
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37网信证券有限责任公司注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号
办公地址：沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座
法定代表人：王媖
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38天风证券股份有限公司注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼
法定代表人：余磊
联系人：程晓英
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39上海华信证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：徐璐
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40和谐保险销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街6号安邦金融中心10层
法定代表人：蒋洪
联系人：张鑫
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41诺亚正行基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
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法定代表人：汪静波
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42深圳众禄基金销售股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
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43上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
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法定代表人：杨文斌
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44蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：祖国明
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45上海长量基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
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法定代表人：张跃伟
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46上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
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47北京展恒基金销售股份有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
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联系人：李晓芳
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客服电话：4008188000
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48浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
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49北京中期时代基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
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50众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人：聂婉君
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传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988
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51和讯信息科技有限公司注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
电话：010-85650628
传真：010-65884788
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52浙江金观诚基金销售有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼
法人：徐黎云
联系人：来舒岚
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53嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
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传真：021-20280110
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54深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层
法定代表人：洪弘
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55北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
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法定代表人：周斌
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56北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
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法定代表人：赵荣春
联系人：李超
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57上海大智慧基金销售有限公司注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层
法定代表人：申健
联系人：张蜓
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58厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
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59上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
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60北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话：010-60619607
客服电话：010-62675369
网址：
61珠海盈米基金销售有限公司注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
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62北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
电话：010-85932810
客服电话：400-819-9868
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63 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
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64中证金牛（北京）投资咨询有限公司注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
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65北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108
法定代表人：王伟刚
联系人：王骁骁
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
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66南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
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67北京广源达信投资管理有限公司注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：姜英华
电话：4006236060
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
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68上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-50712782
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
69南京途牛基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：贺杰
电话：025-86853969-66727
客服电话：4007-999-999
网址：
70上海基煜基金销售有限公司注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：
71北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层
法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
72上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
网址：
73通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨徐霆
电话：021-60818187
传真：021-60810695
客服电话：4001019301/95193
网址：https://www.tonghuafund.com
74大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
法定代表人：卜勇
客服电话：4000-899-100
网址：
75 一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
电话：13520209651
客服电话：400-001-1566
网址：
76本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
备注：上述渠道中北京新浪仓石基金销售有限公司仅代销南方理财60天A。
南方理财60天E代销机构：
序号代销机构名称代销机构信息
1河北银行股份有限公司注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：
2本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
3.3出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
3.4审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4基金名称
南方理财60天债券型证券投资基金
§5基金的类型
债券型证券投资基金（理财型）
§6基金的投资目标
本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，努力追求绝对收益，为基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
§7基金的投资范围
本基金投资于法律法规允许的金融工具包括：现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
§8基金的投资策略
8.1投资策略
本基金将采用积极管理型的投资策略，将投资组合的平均剩余期限控制在180天以内，在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下，提高基金收益。
1、利率策略
本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况，建立经济前景的情景模拟，进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时，本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势，对影响资金面的因素进行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。
在宏观分析与流动性分析的基础上，结合历史与经验数据，确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素，得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位，然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，判断收益率曲线参数变动的程度和概率，确定组合的平均剩余期限，并据此动态调整投资组合。
2、信用债投资策略
信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源，本基金将通过重点投资信用类债券，提高整体收益能力。本基金将在基金管理人内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市场信用利差曲线的走势；二是债券本身的信用变化。本基金通过对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析，判断市场信用利差曲线整体及分行业走势，确定各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券
的相对信用水平、违约风险及理论信用利差，选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资。
对于含回售条款的债券，本基金将仅买入距回售日不超过397天以内的债券，并在回售日前进行回售或者卖出。
3、放大策略
放大策略即以组合现有债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金，并购买剩余年限相对较长的债券，以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下，本基金将适时降低杠杆投资比例。
8.2投资决策依据和决策程序
1、决策依据
(1)国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。
(2)宏观经济发展态势、国家货币政策及债券市场政策、商业银行的信贷扩张和企业信用评级。这是本基金投资决策的基础。
(3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、决策程序
(1)决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机构，决定基金的主要投资原则，确立基金的投资方针及投资方向，审定基金的资产及投资组合方案。
(2)提出投资建议：投资研究团队依据对宏观经济、货币政策、债券市场基本面等的判断，结合基金合同、投资制度向基金经理提出的投资建议。
(3)制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
(4)进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。(5)评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：七天通知存款税后利率。
通知存款是一种不约定存期，支取时需提前通知银行，约定支取日期和金额方能支取的存款，具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金。§11基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）
1固定收益投资2,196,122,504.1879.98
其中：债券2,190,122,504.1879.76
资产支持证券6,000,000.000.22
2买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资产--
3银行存款和结算备付金合计520,813,324.4218.97
4其他资产28,941,984.171.05
5合计2,745,877,812.77100.00
1.2报告期债券回购融资情况
序号项目占基金资产净值的比例（％）
1报告期内债券回购融资余额13.67
其中：买断式回购融资-
序号项目金额（元）占基金资产净值的比例（％）
2报告期末债券回购融资余额397,039,161.4816.93
其中：买断式回购融资--
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
1.2.1债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
本基金合同约定：“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3基金投资组合平均剩余期限
1.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目天数
报告期末投资组合平均剩余期限90
报告期内投资组合平均剩余期限最高值136
报告期内投资组合平均剩余期限最低值90
1.3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明
本基金合同约定：“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天”，本报告期内，本基金未发生超标情况。
1.3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例（%）各期限负债占基金资产净值的比例（%）130天以内15.8216.93
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
230天（含）-60天19.65-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
360天（含）-90天35.27-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
490天（含）-120天6.16-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
5120天（含）-397天（含）38.99-
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--
合计115.8916.93
1.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。
1.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（％）
1国家债券139,918,288.455.97
2央行票据--
3金融债券89,967,148.083.84
其中：政策性金融债89,967,148.083.84
4企业债券--
5企业短期融资券896,719,293.3238.25
6中期票据72,538,973.743.09
7同业存单990,978,800.5942.27
8其他--
9合计2,190,122,504.1893.42
10剩余存续期超过397天的浮动利率债券--
1.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号债券代码债券名称债券数量（张）摊余成本（元）占基金资产净值比例（％）101190028719吉利SCP0011,200,000120,089,135.105.12
201180192718沪电力SCP0061,000,000100,049,393.554.27
3160509716湖北债051,000,00099,952,448.644.26
411191010919兴业银行CD1091,000,00099,460,200.064.24
511188377418南京银行CD1051,000,00099,456,459.454.24
611180923018浦发银行CD2301,000,00098,792,956.254.21
711181722318光大银行CD2231,000,00098,764,872.434.21
811180828318中信银行CD2831,000,00098,724,430.664.21
911180408318中国银行CD0831,000,00098,703,014.794.21
1001180201118南方水泥SCP008900,00090,320,269.583.85
1.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.5%（含）以上的次数-
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数-
报告期内偏离度的最高值0.1750%
报告期内偏离度的最低值0.1216%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.1533%
1.7.1报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
本报告期内本基金无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
1.7.2报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
本报告期内本基金无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序号证券代码证券名称数量（份）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
1139059万科22A140,0004,000,000.000.17
2139071万科23A120,0002,000,000.000.09
1.9投资组合报告附注
1.9.1基金计价方法说明
本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
1.9.2声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除18光大银行CD223（证券代码111817223）、18浦发银行CD230（证
券代码111809230）、18中信银行CD283（证券代码111808283）、19兴业银行CD109（证券代码
111910109）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、18光大银行CD223（证券代码111817223）
处罚时间：2018年11月9日 处罚原因：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）以误导方式违规销售理财产品；（三）以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；（四）违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务；（五）同业投资违规接受担保；（六）通过同业投资或贷款虚增存款规模。处罚结果：没收违法所得100万元，罚款1020万元，合计1120万元。
2、18浦发银行CD230（证券代码111809230）
处罚日期：2018年7月26日 处罚原因：未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告；存在与身份不明客户交易行为 处罚结果：对浦发银行合计罚款170万元，相关责任人罚款18万元
3、18中信银行CD283（证券代码111808283）
处罚日期：2018年11月19日违法违规事实：（一）理财资金违规缴纳土地款；（二）自有资金融资违规缴纳土地款；（三）为非保本理财产品提供保本承诺；（四）本行信贷资金为理财产品提供融资；（五）收益权转让业务违规提供信用担保；（六）项目投资审核严重缺位处罚结果：罚款2280万元。
4、19兴业银行CD109（证券代码111910109）
处罚时间：2018年4月19日 处罚原因：（一）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告；（二）非真实转让信贷资产；（三）无授信额度或超授信额度办理同业业务；（四）内控管理严重违反审慎经营规则，多家分支机构买入返售业务项下基础资产不合规；（五）同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保；（六）债券卖出回购业务违规出表；（七）个人理财资金违规投资；（八）提供日期倒签的材料；（九）部分非现场监管统计数据与事实不符；(十）个别董事未经任职资格核准即履职；（十一）
变相批量转让个人贷款；(十二）向四证不全的房地产项目提供融资。处罚结果：罚款5870万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。
1.9.3其他资产构成
单位：人民币元
序号名称金额（元）
1存出保证金-
2应收证券清算款-
3应收利息28,608,890.17
4应收申购款333,094.00
5其他应收款-
6待摊费用-
7其他-
8合计28,941,984.17
1.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
§12基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方理财60天债券A
阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④
2012.10.19-2012.12.310.6686%0.0030%0.2779%0.0000%0.3907%0.0030%
2013.01.01-2013.12.314.5884%0.0077%1.3781%0.0000%3.2103%0.0077%
2014.01.01-2014.12.315.1780%0.0106%1.3781%0.0000%3.7999%0.0106%
2015.01.01-2015.12.314.3121%0.0067%1.3781%0.0000%2.9340%0.0067%
2016.01.01-2016.12.312.9710%0.0067%1.3819%0.0000%1.5890%0.0067%
2017.01.01-2017.12.314.0375%0.0022%1.3781%0.0000%2.6594%0.0022%
2018.01.01—2018.12.314.0858%0.0056%1.3781%0.0000%2.7077%0.0056%
2019.01.01—2019.03.310.6977%0.0030%0.3381%0.0000%0.3596%0.0030%
自基金合同生效起至今29.6981%0.0080%9.2328%0.0000%20.4653%0.0080%
南方理财60天债券B
阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④
2012.10.19-2012.12.310.7309%0.0034%0.2779%0.0000%0.4530%0.0034%
2013.01.01-2013.12.314.8905%0.0077%1.3781%0.0000%3.5124%0.0077%
2014.01.01-2014.12.315.4803%0.0106%1.3781%0.0000%4.1022%0.0106%
2015.01.01-2015.12.314.6105%0.0113%1.3781%0.0000%3.2324%0.0113%
2016.01.01-2016.12.313.2684%0.0067%1.3819%0.0000%1.8864%0.0067%
2017.01.01-2017.12.314.3378%0.0022%1.3781%0.0000%2.9597%0.0022%
2018.01.01—2018.12.314.3857%0.0056%1.3781%0.0000%3.0076%0.0056%
2019.01.01—2019.03.310.7697%0.0030%0.3381%0.0000%0.4316%0.0030%
自基金合同生效起至今32.1348%0.0080%9.2328%0.0000%22.9020%0.0080%
南方理财60天债券E
阶段净值收益率①净值收益率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①－③②－④
2015.03.09-2015.12.313.4270%0.0121%1.1200%0.0000%2.3070%0.0121%
2016.01.01-2016.12.313.0143%0.0067%1.3819%0.0000%1.6324%0.0067%
2017.01.01-2017.12.314.0885%0.0022%1.3781%0.0000%2.7104%0.0022%
2018.01.01—2018.12.314.1367%0.0056%1.3781%0.0000%2.7586%0.0056%
2019.01.01—2019.03.310.7103%0.0030%0.3381%0.0000%0.3722%0.0030%
自基金合同生效起至今16.3143%0.0072%5.7187%0.0000%10.5956%0.0072%
§13基金的费用概览
13.1与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.27%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.08%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.30%。
本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。
本基金E类基金份额的销售服务费年费率为0.25%
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第4－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费用和赎回费用。
2、基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、赎回费率或收费方式。如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
§14对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新，对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司
