证监会周五宣布了3宗处罚，全部是证券从业人员执业违规案件。其中最引人关注的是杭五一违规买卖股票案，当证监会上门调查时，她还在东吴证券担任纪委副书记、监察室主任。
杭五一今年56岁，苏州人，2002年起在东吴证券任职，到被调查时已在东吴证券工作十余年。在这期间，她也经历了A股上一波大牛市，上证指数在2017年下半年一度冲至6124点，这也成为A股至今无法逾越的一个高峰点位。
从证监会此前发布的处罚决定书来看，杭五一的违法行为正是发生在牛市上行期。上证从2005年的一千多点，慢慢启动爬升至3000点上下。
2007年3月，杭五一与何某英、徐某音、董某梅、许某英等4人，每人出资30万，共同放入何某英开在东吴证券的账户，五人合伙出资150万元炒股，收益共享、亏损均担。
不过牛市之后，杭五一和她的密友们又经历了一轮陡峭的下跌，和下跌之后漫长的熊市。五人“结盟”时间一直持续到2016年10月，时间跨度长达9年多。
值得注意的是，五人获利金额并不大，总计仅147.88万元。杭五一按照约定分得五分之一，总计29.58万元。用了近十年的时间，才将本金翻了一倍。
这一金额与期间5人通过4次分红获得的120万元相比，并没有多出太多。五人每人分红24万。杭五一总计获得收益53.58万元。
然而，因为违反《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述情形，证监会对杭五一采取“没一罚三”的决定，总计罚没金额118.3万。
据证监会披露，在听证与申辩过程中，杭五一试图以母亲的名义进行免责，她提出参与账户的资金其实来自她的母亲，收益也自然归母亲所有，她本人则没有参与过账户的操作或决策。
但证监会取得的证据并不支持她的说法，最终坚持对其作出前述处罚。
“杭五一作为证券从业人员，利用何某英证券账户违法买卖股票，其本人负责交易指令下达并委托他人具体操作下单交易，”证监会发言人高莉周五表示，这一行为违反了《证券法》第四十三条的规定。
另外两例从业人员违规案件当中，一案是王某私下接受客户委托，操作6个证券账户买卖证券；另一案是罗某借用父亲的证券账户，违规持有、买卖股票。
“勿因一时贪念，突破法律红线，”高莉在宣布上述处罚时表示，证监会将依法对证券从业人员的各类违法违规行为进行严厉查处，以严惩重罚督促从业人员提高合规意识，做到依法履职，警示从业人员敬畏法律，并切实维护好行业发展秩序和投资者权益。
责编：杜卿卿此内容为第一财经原创。未经第一财经授权，不得以任何方式加以使用，包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经将追究侵权者的法律责任。 如需获得授权请联系第一财经版权部：021-22002972或021-22002335；banquan@yicai.com。
